邮储银行许昌市分行召开2023年上半年重点单位负责人案件防控及合规管理述职会议

为进一步压实案防管理责任，强化合规理念和责任意识，不断提升内控管理水平，许昌市分行根据年度案防工作安排，结合合规管理工作，于近期组织开展了重点单位负责人案件防控及合规管理现场述职会议。市分行吴军副行长作为评委组长出席了会议。

本次会议采用腾讯会议形式，共有市分行10个部室负责人、3家一级支行行长、2家自营网点负责人、2家代理网点负责人参加，所有单位均由“一把手”现场述职。会上，长葛市支行、鄢陵县支行、襄城县支行行长，市分行个人金融部、信用卡部、交易银行部、网络金融部、三农金融事业部、运营管理部、计划财务部、资产保全部、风险管理部、人力资源部负责人，襄城县许南路支行、许昌市区东大街支行行长，建安区榆林乡营业所、襄城县双庙乡营业所负责人，根据各自实际，结合方案规定的主要述职内容，分别从案防及合规管理工作总体情况、工作成效、工作规划、工作履职、存在问题分析、针对性工作措施制定等方面，对上半年案防及合规管理重点工作开展情况及下步工作措施进行了汇报。

针对本次述职情况，吴军副行长对下一步重点工作提出几点要求：一是持续保持案防高压态势。各单位要时刻绷紧案件防控这根弦，牢固树立忧患意识、危机意识和责任意识，在日常管理中“多下功夫，多上心、多投入，不懈怠、不做甩手掌柜”。密切关注基层风险防控工作，尤其是支行（局）长、信贷客户经理、理财经理等关键岗位人员，切实防范人员道德风险。二是落实好人员管控重点措施。要通过今年的“合规下基层”活动，突出合规导向，将员工行为管理融入业务制度与管理流程，促进员工行为管理规范化、常态化。要落实关键岗位轮岗制度，严格执行岗位轮换、亲属回避等规定，持续化开展员工行为排查，大力提倡和鼓励员工监督举报，鼓励员工自觉抵制违法违规行为。三是抓好监督检查问题整改落实。“三道防线”要共同发力，持续推动检查质效的提升，逐步改善各类问题。一道防线要主动承担案防合规的首要责任，要对基层机构各项业务经营状况进行检查，及时发现存在的问题，组织整改并实施问责；二、三道防线要不断提升专业能力；各基层单位要增强责任心，认真落实问题整改，要做到“改一件、销一件”。四是持续强化违规问责。要坚持“违规零容忍”原则，对经营管理中暴露出的违规问题，严格按照员工违规行为处理办法等违规问责制度规定问责，同时，要扩大违规案例公开范围，发挥警示教育作用，做到“问责一人，教育一片”。

通过本次案防及合规管理履职尽责述职会议，进一步提升了辖内各级机构和条线的思想认识，明确了机构和条线的主体责任，及时掌握了各机构、部门的内控管理现状，增强了各机构、部门案件防控及合规管理的主动意识和责任意识，有效防范了业内案件和案件风险事件发生，对进一步促进全行合规管理水平起到积极促进作用。